Procedimiento contra el cohecho, lavado de activos y prevención contra la corrupción

(Información actualizada al trimestre Enero – Marzo de 2018)

 

Alcance de la medida

Se aplicará a todos los afiliados del Partido liberal

Encargado de prevención

Según consta de acta del Directiva Central del Partido, de fecha 30 de octubre de 2016, se designó a Patricio Morales como encargado de prevención de delitos. Este cargo estará vigente por un período de 2 años.

Medios y facultades del encargado de prevención de delitos

1.- Acceso a la Directiva Central para informarle del cumplimiento de sus labores.

2.- Autonomía respecto de la Directiva Central y de cada uno de sus miembros 

El encargado de prevención es responsable de: 

  1. Controlar la ejecución e implementación de criterios orientados a prevenir cohecho, lavado de dinero y terrorismo
  2. Detectar la ocurrencia de una o más transgresiones a los criterios
  3. Promover el diseño de procedimientos adecuados para la prevención y control de cohecho lavado de activos y terrorismo
  4. Verificar el cumplimiento de ésta Política para prevenir conductas indebidas en el actuar diario de los afiliados.
  5. Iniciar una investigación interna cuando exista una denuncia o una situación sospechosa que lo amerite y emitir un informe al respecto.
  6. Reunir los medios de prueba necesarios para efectuar la investigación.
  7. Mantener actualizada la Política de Prevención de Cohecho, Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo. Asimismo, verificar que se mantienen actualizadas las Normativas o Procedimientos internos.
  8. Verificar el diseño y ejecución de un programa de capacitación para el cumplimiento del Sistema de Prevención, dirigido a los afiliados .

Sistema de prevención de delitos

  1. Se establece un código de ética aplicable a todos los afiliados del partido en el cual se establece que la corrupción, en cualquiera de sus formas, es contrario a los principios del Partido
  2. Las donaciones del Partido o la recepción por parte del Partido de estas por sobre $1.000.000 se informará al encargado de prevención para que este analice el caso y determine si es necesario comenzar una investigación, denunciando si correspondiere al Tribunal Supremo
  3. Se establece un procedimiento de denuncia de conductas de cohecho, lavado de activos y financiamiento del terrorismo

1.- Medio receptor de denuncia email: contacto@losliberales.cl

 

El Encargado de Prevención, luego de recibir la denuncia en forma directa vía correo electrónico, decidirá el curso de acción a seguir:

2.- Contenido mínimo de la denuncia

  1. a) Lugar en donde ha sucedido el incidente. 
  2. b) Tipo de infracción: 
  • Lavado de activo.
  • Financiamiento al Terrorismo.
  • Cohecho a funcionario público nacional o extranjero.
  • Entrega de Datos confidenciales a Terceros.
  • Conflicto de Intereses. 
  • Fraude/Malversación. 
  • Corrupción.
  • Falta a la ética liberal
  • Irregularidades en genera
  1. c) Deseo de permanecer en el anonimato. 
  2. d) Personas comprometidas en la situación (nombre, apellido y cargo). 
  3. e) Tiempo que se cree que ha estado sucediendo el hecho denunciado.
  4. f) Forma en que se dio cuenta de la irregularidad. 
  5. g) Detalles relacionados con la presunta infracción, inclusive las ubicaciones de los testigos y cualquier otra información que pueda ser valiosa en la evaluación y resolución final de esta situación.
  6. h) Adjuntar información de respaldo

Tratamiento de denuncias

Atendida la complejidad o urgencia de los hechos denunciados, el Encargado de Prevención de Delitos, posterior a la recopilación preliminar y en base a ésta, determinará el curso de acción a seguir: 

1.- No iniciar investigación, por no constituir los hechos denunciados reproche relevante para el Partido

2.- Presentar inmediatamente la denuncia al Tribunal Supremo cuando estime que no se requiere más investigación por contar con las pruebas suficientes

3.- Iniciar investigación: El Encargado de Prevención, si lo estima necesario podrá interactuar con el denunciante para efectos de recabar mayores detalles y así dar un apropiado y oportuno curso a la investigación.

Procedimiento de denuncia

Las actividades a considerar son:

–  Recopilar información sobre el hecho denunciado. 

–  Entrevistar a las personas involucradas en la denuncia. 

–  Analizar la información obtenida mediante la recopilación y entrevistas sostenidas.

–  Documentar la investigación efectuada (procedimientos y pruebas realizadas) y los resultados obtenidos. 

–  Concluir acerca de la investigación realizada. 

–  Medidas correctivas que se puedan recomendar. 

Comunicación del resultado de denuncia 

El Encargado de Prevención comunicará al denunciante el resultado del proceso. Si al concluir el proceso, el denunciante no queda satisfecho con la decisión comunicada, puede replantear por escrito la denuncia nuevamente al Encargado de Prevención de Delitos, quien analizará si es pertinente una nueva investigación, informando oportunamente sobre la decisión adoptada al denunciante.  

Registro de denuncia

El Encargado de Prevención de Delitos mantendrá un registro de las denuncias recibidas, a través de una planilla Excel.  

En dicha planilla se registrará la totalidad de las denuncias recibidas, especificando:

  • Fecha.
  • Materia de la denuncia. 
  • Estado (pendiente, en proceso, en investigación, resuelta o cerrado). 
  • Descripción de la denuncia. 

La información establecida en este registro será presentada al Tribunal Supremo.

Sanciones

Son las previstas en el estatuto del Partido. Son aplicables por los Tribunales competentes de acuerdo al procedimiento previamente establecido en el estatuto.

Capacitación

Si el encargado de prevención lo estima necesario, coordinará la realización labores de capacitación a los afiliados a objeto de transmitir los conocimientos mínimos necesarios sobre la materia y la aplicación de sus procedimientos.

La capacitación deberá contemplar, como mínimo, los siguientes contenidos:

  • Definición de los delitos de Cohecho, Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. 
  • Rol del Encargado de Prevención de Delitos. 
  • Señales de alertas, ejemplos de situaciones de riesgo de comisión de estos delitos. 
  • Políticas específicas de prevención (por ejemplo viajes, regalos, donaciones, pagos, etc.). 
  • Reglamentación interna y normativa
  • Canales de denuncia.
  • Sanciones disciplinarias, ante el incumplimiento de la normativa interna y externa en materia de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Cohecho.